紅星資本局12月22日消息，近日，遼寧證監(jiān)局披露一則操縱市場罰單引發(fā)關(guān)注。

罰單顯示 ，陳明因操縱“匯金通”等11只股票，被沒收違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。陳明控制使用4個(gè)證券賬戶，通過封漲停、虛假申報(bào)方式交易股票，影響價(jià)格后反向賣出獲利。

罰單顯示，依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局對(duì)陳明操縱證券市場行為進(jìn)行了立案調(diào)查。于2024年11月27日舉行了聽證會(huì)，聽取了陳明代理人的陳述和申辯。目前，該案已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，2018年6月至2019年4月（以下簡稱“涉案期間”），陳明控制使用“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶、“黃某虹”中投證券賬戶4個(gè)賬戶（以下簡稱賬戶組）。賬戶組主要通過陳明中投證券鞍山南勝利路證券營業(yè)部專用的大戶室操作。

圖據(jù)遼寧證監(jiān)局

其中，“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶的資金來源于陳明家庭自有資金；“黃某虹”中投證券賬戶資金來源于黃某虹，陳明代為投資決策，未收取報(bào)酬；陳明自認(rèn)涉案期間控制使用上述證券賬戶。

罰單顯示，涉案期間，陳明共操縱了11只股票，包括匯金通（603577.SH）、揚(yáng)農(nóng)化工（600486.SH）、志邦家居（603801.SH）、華正新材（603186.SH）、東方明珠（600637.SH）、國中水務(wù)（600187.SH）、電子城（600658.SH）、華鑫股份（600621.SH）、長城汽車（601633.SH）、永安行（603776.SH）、新黃浦（600638.SH）等。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，2018年6月至2019年4月，陳明控制使用賬戶組，以封漲停、虛假申報(bào)方式交易“匯金通”等11只股票，影響了相關(guān)股票價(jià)格，并反向賣出獲利，操縱市場意圖明顯。上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

根據(jù)陳明違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定合計(jì)沒收陳明違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。

圖據(jù)遼寧證監(jiān)局

紅星資本局注意到，此次罰單中還披露了陳明操縱11只股票的細(xì)節(jié)，其操縱11只股票手法一致，均是以漲停價(jià)申報(bào)買入并盈利。例如操縱“匯金通”股票中，陳明在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入200萬股，至收盤未成交也未撤單，自14:29:06至收盤時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場漲停價(jià)申買量的85.44%。當(dāng)日，“匯金通”以漲停價(jià)收盤。6月4日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出約15萬股，盈利約33萬。

責(zé)編：黃煒信

一審：黃煒信

二審：曹嫻

三審：李偉鋒

來源：人民日?qǐng)?bào)客戶端