湖南日?qǐng)?bào)全媒體記者 龔柏威 通訊員 張吟豐

2021年3月，根據(jù)最高檢的部署，湖南被納入第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)范圍，一年后全面推開。三年來(lái)，湖南省檢察機(jī)關(guān)深入踐行習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，積極、穩(wěn)妥、有序推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，全面提升辦案質(zhì)效，幫助企業(yè)醫(yī)治成長(zhǎng)過(guò)程中的“病痛”，為企業(yè)發(fā)展送上“法治定心丸”，依法引導(dǎo)企業(yè)在法治軌道上健康有序運(yùn)行，助力湖南高質(zhì)量發(fā)展。

打造涉案企業(yè)合規(guī)改革的“湖南樣板”

“企業(yè)創(chuàng)業(yè)艱辛、發(fā)展不易，更需要法治的呵護(hù)?！焙鲜z察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，全省檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持把服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展落實(shí)在司法辦案中，當(dāng)好企業(yè)發(fā)展的“老娘舅”。

為推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革在刑事訴訟全流程適用，湖南省檢察院先后制發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的實(shí)施方案》《適用企業(yè)合規(guī)改革辦理案件操作規(guī)程》等一系列文件，對(duì)試點(diǎn)工作作出周密部署，對(duì)重大程序性問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，要求全省合規(guī)案件在啟動(dòng)時(shí)均由省檢察院統(tǒng)一審查把關(guān)，結(jié)案均須報(bào)省檢察院備案。同時(shí)，在堅(jiān)持省級(jí)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)各地創(chuàng)新工作機(jī)制，岳陽(yáng)、邵陽(yáng)等地檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民法院制定了協(xié)同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革的意見，衡陽(yáng)市檢察院探索建立了小微企業(yè)簡(jiǎn)式合規(guī)工作機(jī)制。

在省檢察院的推動(dòng)下，2022年省委深改委將“深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革”列為湖南省全面深化改革工作任務(wù)，省政府將涉案企業(yè)合規(guī)改革工作寫入2023年政府工作報(bào)告，省政協(xié)將涉案企業(yè)合規(guī)改革作為2023年重點(diǎn)調(diào)研課題。

省檢察院還會(huì)同省工商聯(lián)、省國(guó)資委等8家單位在全國(guó)率先成立省級(jí)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，組建了覆蓋全省14個(gè)市州的第三方機(jī)制專業(yè)人員庫(kù)。人才庫(kù)根據(jù)湖南合規(guī)辦案的罪名分布、案件特點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整專家成員庫(kù)名單，以滿足合規(guī)辦案的工作需求。

高質(zhì)效履職讓企業(yè)合規(guī)整改后重?zé)ㄉ鷻C(jī)

湖南檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作推進(jìn)以來(lái)，準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)案件適用條件與企業(yè)適用范圍，因案制宜，根據(jù)企業(yè)類型的不同開展具有針對(duì)性的企業(yè)合規(guī)工作，通過(guò)科學(xué)制定合規(guī)計(jì)劃、有序?qū)嵤?、?yán)格驗(yàn)收評(píng)估，使得一批涉案企業(yè)在合規(guī)整改后重?zé)ㄉ鷻C(jī)。

岳陽(yáng)市檢察院辦理的某企業(yè)涉嫌走私普通貨物案，在嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管、認(rèn)定整改合格后，該院依法對(duì)涉案單位作出相對(duì)不起訴，對(duì)涉案犯罪嫌疑人提起公訴，并提出緩刑量刑建議。涉案企業(yè)通過(guò)合規(guī)整改走上健康發(fā)展軌道，公司出口市場(chǎng)新增7國(guó)，年銷售額從案發(fā)前的1.4億元增加到3.1億元。

在郴州，由安仁縣檢察院辦理的某電子科技公司、某建設(shè)工程公司涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票案。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該兩家企業(yè)均為小微實(shí)體企業(yè)，案發(fā)后已全部退繳稅款。通過(guò)對(duì)兩家公司啟動(dòng)合規(guī)整改，在嚴(yán)格考察、評(píng)估合格后，依法對(duì)兩家企業(yè)及其責(zé)任人作出相對(duì)不起訴決定，讓企業(yè)重新“經(jīng)營(yíng)得好”。

據(jù)了解，2023年，全省檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件170件，已有74家企業(yè)整改合格，169名責(zé)任人被依法不起訴，檢察機(jī)關(guān)對(duì)44名責(zé)任人提出從輕、減輕或者緩刑的量刑建議，實(shí)現(xiàn)了政治效果、社會(huì)效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

辦理一案，治理一片

“檢察機(jī)關(guān)不僅要把案子辦好，更要推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)綜合治理、行業(yè)合規(guī)有序。”湖南省檢察機(jī)關(guān)在辦好涉案企業(yè)合規(guī)案件的同時(shí)，對(duì)于辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)監(jiān)管問(wèn)題，精準(zhǔn)監(jiān)督，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式推動(dòng)完善綜合治理。

長(zhǎng)沙市開福區(qū)檢察院在辦理某民營(yíng)醫(yī)院涉嫌詐騙醫(yī)保資金案時(shí)，和有關(guān)部門一起推動(dòng)省醫(yī)院協(xié)會(huì)制定了《社會(huì)辦盈利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指南》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，為社會(huì)辦盈利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)開展合規(guī)建設(shè)提供指引。

針對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)進(jìn)程中的新問(wèn)題，全省檢察機(jī)關(guān)將始終秉持優(yōu)質(zhì)、高效、能動(dòng)的履職方式，在努力探索中積累經(jīng)驗(yàn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)中提升完善，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革穩(wěn)健發(fā)展，為法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)貢獻(xiàn)更多檢察力量。

作者：龔柏威

責(zé)編：郭宸

一審：郭宸

二審：蘇莉

三審：蒙志軍