執(zhí)業(yè)不規(guī)范，廣州經(jīng)傳多贏投資湖南分公司收到警示函

  新湖南客戶(hù)端   2022-12-15 17:00:57

新湖南客戶(hù)端12月15日訊（三湘都市報(bào)全媒體記者 潘顯璇）12月13日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告，廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢(xún)有限公司湖南分公司因存在內(nèi)部控制管控不到位、證券投資顧問(wèn)服務(wù)執(zhí)業(yè)不規(guī)范的問(wèn)題，決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局要求公司高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年12月30日前提交書(shū)面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

（一審：楊柳彬 二審：張馬良 三審：熊佳斌）

責(zé)編：楊柳彬

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